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• ■完善的風險管理體系是公司長期穩健發展的基石。
• ■風險管理應貫穿于投資管理和經營活動的全過程。
• ■風險管理的核心是風險管理制度的有效執行。

公司將經營管理中的主要風險劃分為投資風險、合規風險、營運風險和道德風險四大類，其中，投資風險主要包括市場風險、信用風險、流動性風險等。針對上述各類風險，公司建立了一套完整的風險管理體系。

公司風險管理體系的構建遵循以下六項基本原則：

• ■營造良好的風險管理文化和內部控制環境，使風險意識貫穿到每位員工、各個崗位和經營管理的各個環節。
• ■建立完善的風險管理組織體系，切實保證風險管理部門的獨立性和權威性，使其有效地發揮職能作用。
• ■確保風險管理制度的嚴肅性，保證風險管理制度在投資管理和經營活動過程中得到切實有效的執行。
• ■運用合理有效的風險指標和模型，實現風險事前配置和預警、事中實時監控、事后評估和反饋的全程嵌入式投資風險管理模式。
• ■建立和推進員工職業守則教育和專業培訓體系，確保員工具備良好的職業操守和充分的職業勝任能力。
• ■建立風險事件學習機制，認真剖析各類風險事件，汲取經驗和教訓，不斷完善風險管理體系。

公司建立了董事會、經營管理層、風險管理部門、各職能部門四級風險管理組織架構，并明確了相應的風險管理職能。

董事會對公司風險管理負有最終責任，董事會下設風險管理委員會與督察長。風險管理委員會主要負責審核和指導公司的風險管理政策，對公司的整體風險水平、風險控制措施的實施情況進行評價。督察長負責組織指導公司監察稽核工作，監督檢查受托資產和公司運作的合法合規情況及公司內部風險控制情況。

經營管理層負責風險管理政策、風險控制措施的制定和落實，經營管理層下設風險控制委員會。風險控制委員會主要負責審議風險管理制度和流程，處置重大風險事件，促進風險管理文化的形成。

產品與金融工程部、稽核監察部是風險管理的職能部門。產品與金融工程部負責投資組合市場風險、信用風險、流動性風險等的管理。稽核監察部負責合規風險、營運風險、道德風險等的管理。

各職能部門負責從經營管理的各業務環節上貫徹落實風險管理措施，執行風險識別、風險測量、風險控制、風險評價和風險報告等風險管理程序，并持續完善相應的內部控制制度和流程。

公司的風險管理包括風險識別、風險測量、風險控制、風險評價、風險報告等內容。

• ■ 風險識別是指對現實以及潛在的各種風險加以判斷、歸類和鑒定風性質的過程。
• ■風險測量是指估計和預測風險發生的概率和可能造成的損失，并根據這兩個因素的結合來衡量風險大小的程度。
• ■風險控制是指采取相應的措施，監控和防止各種風險的發生，實現以合理的成本在最大限度內防范風險和減輕損失。
• ■風險評價是指分析風險識別、風險測量和風險控制的執行情況和運行效果的過程。
• ■風險報告是指將風險事件及處置、風險評價情況以一定程序進行報告的過程。

公司對投資風險實行事前配置與預警、事中監控和事后評估與反饋的“全程嵌入式風險管理”，實現市場風險、流動性風險、信用風險等風 險的識別、衡量和控制，將風險管理嵌入整個投資過程。